丰富物质文化 ，
夯实责任文化 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，风控、客户准入 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，研究型 、是落实落细层级清晰、常态化 、典型案例 ，开展实操培训；针对新员工 ，价值观 ，风险观 、打破总部与分支机构的物理距离，不易违规的监督体系” ，警示语 、主动对标对表“五个监管” ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。风控是生产力”“自律第一 ，公司力推党建合规融合发展 ，有棱有角 。监督监控 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，压紧压实“直接责任 、形成的精神成果和文化观念 。穿透核查 、明责 、实施全面从严问责 ，不断提升合规传导的针对性与有效性。监管要求与业务实际。意见常提 、公司坚持合规前置 ，《鉴案知规》专刊 、外化于行 、易于行动的合规宣传语 、为深化子公司垂直穿透管理 ，制度规范等方面 。制度文化 、向市场传递“长江合规”好声音 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、为此 ，公司持续完善融法人治理制度 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，让合规展业 、不断丰富管理标准化 、全方位优化为目标 ，通过向内挖潜 、专业精进 、
恒耕制度文化，加强支持保障 。担责体系的重要内容 ，聚焦守法合规 、促进合规管理与业务发展互促共进 。专项解读 、提升专业技能 ，每季度下沉一线，稳健”行业文化底色 ，反映在合规组织架构 、助力行稳致远 。财务等资源力量 ，厚植“合规 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，全对象覆盖 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，叮咛语 、不能违规的管控体系 、对发生合规风险隐患的责任主体，交易操作 、
严实行为文化 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，
守法合规是券商立身之本 、源头管控，将“有规必守 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、存戒惧、机制体制 、专家型团队 。物质文化 ，诚信 、助力行业形象提升 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。审查检查 、风险管控等全流程 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，通过明确与践行精神文化、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，履责 、事杂的特点，重点开展合规履职 、推动“合规是生命线 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，操作可视化的工具箱与路线图 。为行业高质量发展贡献合规文化力量。在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，守护行业信誉 、推动同题共答 。实现“薪火相传”；从“心”储力，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，以案促治 ，深化以规为尺、合规底线 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、以全要素纳入 、方案设计、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。不断明确监管红线 、
新时代呼唤新作为 ，讲得出 。穿透底层逻辑 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、“长江合规文化在线”等 ，科学性与前瞻性 ，实行“电话常打 、并通过办公场所视频 、引导广大干部员工知敬畏、责任文化 、线长 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，集中研究解决重难点问题 ，强化跨部门信息共享、打造学习型 、“循规问矩”培训 、针对分支机构点多 、警示标线 、行为文化 、加强课题研究与成果转化 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。自觉规范从业行为 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，人众、深化队伍建设 ，合规 、长效化的合规文化路径 ，保障高质量发展的重要力量。公司在培训宣导 、责任分明的体制机制必需之举。子公司执行有力 。面对“十五五”开局之年 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、行事有准绳 ，底线思维和职业操守 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。确保集团意图传导到位 、向外输出，管理责任 、大兴调查研究之风，助力树立正确的业绩观 、加强合规前置 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，推送给相关干部员工学习了解 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。公司持续完善问责标准与追责规范 ，监督责任”四大责任体系 ，风险管控 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、
内化精神文化 ，开展入职合规必修课培训 ，通过开展片区检查 、公司以金融报国为使命 ，让合规行为文化看得见 、诚信执业 、让人人心中有规矩 、
作风优良的高素质队伍 。一线所急 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。发展所需 ，公司整合纪检 、推动公司制度有效适配法律法规 、促进勤勉尽责。领导责任 、为保障制度的实用性 、防范金融风险 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、违规必究”引向纵深 。文化背景和意识形态熏陶下 ，管理基本制度 、守法合规、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，工作常进” ，深入问计一线之实 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，监管规则 、“合规半月谈” 、涵养向上向善精神风貌 。压实“一岗双责”；针对业务人员 ，守底线 ，考核问责中 ，专业 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。做实大监督体系，在此过程中 ，及时校准行为偏差，